尚福林
中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席尚福林日前在全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上表示，2010年重點(diǎn)做好七方面工作，包括適時(shí)推出證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)、保障股指期貨平穩(wěn)順利上市交易、繼續(xù)深化發(fā)行制度改革、制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)擴(kuò)大試點(diǎn)具體方案、探索境外企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行上市的制度安排等。
會(huì)議傳達(dá)學(xué)習(xí)了中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志關(guān)于金融工作、證券期貨監(jiān)管工作的重要指示精神，總結(jié)了2009年資本市場(chǎng)改革和監(jiān)管工作，全面分析了當(dāng)前市場(chǎng)形勢(shì)，并就做好2010年重點(diǎn)工作做出部署安排。尚福林指出，2010年證券期貨監(jiān)管工作的指導(dǎo)思想是：堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，全面貫徹黨的十七大、十七屆三中、四中全會(huì)和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，緊緊圍繞加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，堅(jiān)定不移地推進(jìn)市場(chǎng)改革開(kāi)放，加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，完善市場(chǎng)體制機(jī)制；加快市場(chǎng)體系建設(shè)，拓展市場(chǎng)的廣度和深度，提高市場(chǎng)效率；加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)“三公”原則，保護(hù)投資者特別是廣大中小投資者的合法權(quán)益；促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局。重點(diǎn)做好以下工作：
第一，強(qiáng)化基礎(chǔ)性制度建設(shè)，不斷完善市場(chǎng)體制機(jī)制。適時(shí)推出證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，根據(jù)試點(diǎn)情況及時(shí)完善業(yè)務(wù)規(guī)則，逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。推動(dòng)部分改制上市公司整體上市，嚴(yán)厲打擊股東利用關(guān)聯(lián)交易侵占上市公司利益的行為。繼續(xù)深化發(fā)行制度改革，加強(qiáng)對(duì)詢價(jià)、定價(jià)過(guò)程的監(jiān)督。健全上市公司退市機(jī)制。完善資本市場(chǎng)信息披露規(guī)范體系。強(qiáng)化輿論引導(dǎo)和投資者教育工作。加強(qiáng)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)分析工作。
第二，完善市場(chǎng)體系和功能，增強(qiáng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。穩(wěn)步發(fā)展主板和中小板市場(chǎng)，完善并購(gòu)重組市場(chǎng)化制度安排，支持并購(gòu)融資方式創(chuàng)新。準(zhǔn)確把握創(chuàng)業(yè)板功能定位，完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管規(guī)則，加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)擴(kuò)大試點(diǎn)具體方案，加快場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)。積極發(fā)展債券市場(chǎng)，提高公司債券審核效率，增加公司債券融資規(guī)模。加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)溝通協(xié)商，探索境外企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行上市的制度安排。繼續(xù)支持符合條件的企業(yè)到境外上市，支持具備條件的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)。
第三，完善期貨市場(chǎng)體系，拓展服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)功能。發(fā)布實(shí)施股指期貨投資者適當(dāng)性制度，明確證券公司、基金公司、合格境外投資者（QFII）等參與股指期貨的政策規(guī)定，強(qiáng)化對(duì)證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范和監(jiān)管，健全跨市場(chǎng)監(jiān)管制度，保障股指期貨平穩(wěn)順利上市交易。全面評(píng)估已上市期貨品種市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和功能發(fā)揮情況，穩(wěn)步推出大宗商品期貨新品種。加強(qiáng)期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)和監(jiān)控，加強(qiáng)期貨公司分類監(jiān)管，穩(wěn)步推進(jìn)期貨公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新，推動(dòng)期貨行業(yè)市場(chǎng)化整合。
第四，加強(qiáng)和改進(jìn)日常監(jiān)管，提高市場(chǎng)主體規(guī)范發(fā)展水平。修訂《上市公司治理準(zhǔn)則》，推行內(nèi)幕信息知情人登記制度，健全對(duì)股價(jià)異動(dòng)的快速反應(yīng)機(jī)制。構(gòu)建行政監(jiān)管、自律監(jiān)管和市場(chǎng)約束為一體的監(jiān)管體系。建立證券行業(yè)壓力測(cè)試機(jī)制，完成“參一控一”清理規(guī)范工作，開(kāi)展證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估，開(kāi)展證券公司信息隔離墻、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。修訂基金運(yùn)作、銷售等管理規(guī)定，落實(shí)基金分類審核制度，拓寬基金銷售和支付渠道。加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)監(jiān)管。
第五，進(jìn)一步健全市場(chǎng)法制，引導(dǎo)和規(guī)范市場(chǎng)健康發(fā)展。配合做好《證券投資基金法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的修訂工作。推動(dòng)出臺(tái)《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》并做好出臺(tái)后的實(shí)施工作。完善違法違規(guī)線索的發(fā)現(xiàn)、處理機(jī)制，加大違法違規(guī)案件的查辦力度，重點(diǎn)打擊內(nèi)幕交易、“老鼠倉(cāng)”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為。做好派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰試點(diǎn)工作，創(chuàng)新行政處罰委工作機(jī)制，探索引入外部委員。修訂完善信息披露違法責(zé)任、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員違法違規(guī)行為認(rèn)定指引。
第六，做好維穩(wěn)工作，全力維護(hù)市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。出臺(tái)《證券期貨業(yè)信息安全管理辦法》和《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件調(diào)查處理辦法》，加強(qiáng)信息安全應(yīng)急演練和日常檢查。推進(jìn)行業(yè)數(shù)據(jù)中心建設(shè)。加大對(duì)網(wǎng)絡(luò)非法不良證券期貨信息的處置力度。加強(qiáng)矛盾和糾紛排查，及時(shí)處理來(lái)信來(lái)訪。完善突發(fā)事件應(yīng)急處置工作制度。完善打擊非法證券活動(dòng)工作協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)地區(qū)監(jiān)督預(yù)警，防止非法證券活動(dòng)擴(kuò)散蔓延。
第七，加強(qiáng)系統(tǒng)自身建設(shè)，提高監(jiān)管能力。加強(qiáng)系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)班子配備和干部隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃。從嚴(yán)管理干部，推動(dòng)重點(diǎn)崗位干部交流力度，積極探索多渠道選拔培養(yǎng)干部。加強(qiáng)干部隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)，大力倡導(dǎo)求真務(wù)實(shí)、負(fù)責(zé)敬業(yè)和艱苦奮斗的工作作風(fēng)。切實(shí)加強(qiáng)防腐倡廉工作，嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，修改完善任職回避和公務(wù)回避辦法。加強(qiáng)對(duì)證券期貨交易所、會(huì)管公司、協(xié)會(huì)的管理，優(yōu)化系統(tǒng)監(jiān)管資源配置，提升監(jiān)管合力。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委副書(shū)記、副主席桂敏杰做了總結(jié)講話，并提出四點(diǎn)具體要求：一要認(rèn)真抓好會(huì)議精神的貫徹落實(shí)。系統(tǒng)各單位、各部門(mén)要認(rèn)真學(xué)習(xí)傳達(dá)會(huì)議精神，深入思考，細(xì)致安排，抓緊制訂切實(shí)可行的計(jì)劃措施，明確責(zé)任分工，加強(qiáng)協(xié)調(diào)協(xié)作，抓好貫徹落實(shí)，確保今年各項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)的扎實(shí)有序推進(jìn)。二要認(rèn)真抓好證券期貨監(jiān)管重點(diǎn)工作的落實(shí)。抓好股指期貨和融資融券推出的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。完善場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)。嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易和“老鼠倉(cāng)”等違法違規(guī)行為。三要認(rèn)真抓好維護(hù)市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行工作。加強(qiáng)行業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)，提高系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)、應(yīng)急管理等方面的保障能力。加強(qiáng)對(duì)重要政策出臺(tái)前后的輿論引導(dǎo)，做好解疑釋惑，增進(jìn)市場(chǎng)的理解和共識(shí)。抓好風(fēng)險(xiǎn)隱患排查化解，建立完善應(yīng)急預(yù)案。四要認(rèn)真抓好隊(duì)伍建設(shè)。進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，抓好廉政建設(shè)，努力建設(shè)一支作風(fēng)正、能力強(qiáng)、靠得住、社會(huì)認(rèn)可度高的監(jiān)管干部隊(duì)伍。
證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)李小雪、莊心一、姚剛、劉新華、姜洋、朱從玖、吳利軍出席會(huì)議。證監(jiān)會(huì)各部門(mén)、各派出機(jī)構(gòu)，各證券、期貨交易所，證券登記結(jié)算公司、證券投資者保護(hù)基金公司，期貨保證金監(jiān)控中心，證券、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的代表參加了會(huì)議。來(lái)自中央、全國(guó)人大、國(guó)務(wù)院、最高人民法院等有關(guān)部門(mén)以及有關(guān)新聞單位的代表也出席了會(huì)議。
